得益于2012年较低的业绩基数和2013年经纪、融资融券收入增加，在2013年前11个月净利润同比增长超三成；与此同时，伴随着的临近，证券行业似乎正在整体回暖。
然而这一切只是表象，证券业自我革命的动力不足，体制和机制顽疾犹在，长期的封闭和“圈养”导致行业整体缺乏狼性。2012年创新大解放期间，券商展现了自己的活力，但也暴露出以粗放式上规模代替核心竞争力建设的痼疾；面对未来市场的开放，尤其是互联网巨头的进军，证券业受到的冲击不可小觑。
2013年3月上任的证监会主席，有着与前任明显不同的监管风格。“他比较强调‘借势’，开展工作要顺势而为。”一位证监会局级干部评价说。从ipo的注册制改革，到新三板推向全国，再到优先股试点，这些证监会重点工作都有来自国务院层面的有力支持。
